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法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間：, 中華民國104年8月28日. 立法沿革：, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734 ... 目前線上：912人，瀏覽人次：599906520 會員登入| 加入會員 法規檢索 令函判解 英譯法規 裁判書 書狀例稿 契約範本 植根服務 相關網站 行政令函
延伸文章資訊
- 1證券商負責人與業務人員管理規則§18-全國法規資料庫
證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： 一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易 ...
- 2最新法令函釋- 修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商 ...
修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文及「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1(金管證券字第1100361767 ...
- 3證券商負責人與業務人員管理規則第5、6、10 條 - 法源法律網 ...
證券商高級業務員應具備下列資格條件之一： 一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 ...
- 4證券商負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫
本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ...
- 5行政院公報資訊網 - nat.gov.tw
行政院金融監督管理委員會公告, 中華民國100年9月8日 金管證券字第1000029636號. 主旨：預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第四條、第九條、第十 ...
