證券商負責人與業務人員管理規則

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證券商負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。

本規則所稱業務人員，指為證券商 從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ... | 證券商負責人與業務人員管理規則歷史法規所有條文-全國法規資料庫證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理 法令之規定。

除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。

| 證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統證券商從事自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務之人員，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。

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