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修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文及「證券商負責​人與業務人員管理規則」第21條之1(金管證券字第1100361767 ...

歷史法令規章. 名稱：. 證券商負責人與業務人員管理規則 英. Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons ...

法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則 ... 但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，​ ...

修正「證券商負責人與業務人員管理規則」、「期貨商負責人及業務員管理規則」​、「槓桿交易商管理規則」及「證券商辦理財富管理業務應注意事項」.

本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商​從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ...