因美國制裁，中興通訊或立即進行休克狀態 川普打得好痛！

導讀

強勢的川普政府「打得」中興好痛。

中興事件如火如荼，小券（ID: quanyeguancha）首先帶大家跟進一下中美雙方的最新進展。

美方：

4月20日，針對「封殺」中興通訊一事，美國商務部新聞官Will Reinert在接受國內媒體採訪時表示，對於中興的禁令目前沒有扭轉的餘地或協商的空間，要嚴格地等到7年後才有望重啟協商。

媒體就中興是否將不能使用包含安卓系統在內的美國公司軟體向Reinert求證時，他確認了這一點，並強調了禁令條款中的「任何軟體」。

在談到「對中興的這一禁令最終也會使包括中興供應商在內的美國企業受損」時，他未正面回應，但表示這是一個「國家安全問題」。

中方：

4月20日早間，中興通訊發布了《關於美國商務部激活拒絕令的聲明》，稱不能接受美國商務部制裁。

同日午間消息，中興集團董事長殷一民在內部信中表示，在過去一年多的時間裡，公司將合規作為戰略基石之一，恪守「出口管制合規乃是重中之重」的原則。

並經過持續努力與推進，已經組建了專業的合規團隊。

美國方面的制裁對中興極不公平，不能接受。

20日下午，中興通訊在深圳總部舉行新聞發布會，殷一民回應美國對其執行出口禁令相關事宜。

不管是欲加之罪也罷，還是在相關調查尚未結束前，美國機構執意施以最嚴厲的制裁，事實已無法改變。

4月18日，小券就中興問題寫過基本情況，不熟悉的同學可以點連結。

繼中興遭美國禁運7年 中美貿易戰又傳來噩耗 華為也要遭毒手？

中興緊急召開新聞發布會：制裁使公司立即進入休克狀態

中興通訊在今日15點召開新聞發布會。

殷一民表示，美國的禁令可能導致中興通訊進入休克狀態，對公司全體員工、遍布全球的運營商客戶、終端消費者和股東的利益造成直接損害，我們堅決反對。

他還表示，公司各個主要產品的核心零部件大量使用自己研發設計的專用晶片，但是，我們還是有大筆的通用器件不可避免的外購。

還要加大技術投入進一步提高，信息產業是全球開放程度最高的產業，全世界各國都在領域裡發展技術，導致採購鏈全球化非常分散，沒有任何一個國家能夠獨立完成所有產業鏈，雖然美國處於領先地位，但美國企業同樣不可避免需要全球產業鏈，因為對於我們的制裁，導致我們的產業鏈終端，不意味著我們沒有核心能力。

Q1：中興通訊做為高科技企業是否具有自己的核心技術？如果有，為什麼被美國制裁就受不了呢？

3萬研發人員；連續8年PCT專利申請量排名前三；多個標準化組織發揮重要作用；在5G無線、核心網、承載、終端等產品處於全球領先；公司各主要產品中大量使用自研專用晶片；我們還要加大技術投入，使我們的能力更強。

信息技術是全球開放程度最高的產業，全世界各國都在發展信息技術，導致產業鏈全球分布，沒有任何一個國家能自身獨立完成，雖然美國在某些領域屬於世界領先，但美國也不例外。

Q2：殷總好，據我們從各方面了解的信息看，近兩年公司治理體系不斷完善，內部管理不斷加強，同時公司也已經為解決美國出口限制支付了巨額罰款，為什麼還會出現這次的漏洞和問題？

合規和內控是公司戰略的基石。

在出口管制合規方面：總裁直接領導合規委員會；組建了一支覆蓋全球的資深出口管制合規專家團隊；引入多家國際頂級顧問團隊；實施GTS系統；2017年投入超5千萬美元，並計劃在2018年投入更多資源；組織超過6.5萬名員工的合規培訓；全面配合美方指派的獨立合規監察官的監察工作，提供超過13萬頁文件；公司一直致力於建立全球一流的出口管制合規體系。

出口管制是個複雜的系統，中興通訊業務複雜、員工眾多，要保證每個員工每個業務在任何時候都不會出現疏忽，我們還需要更加努力。

在本次事件上，公司自查發現了問題並及時採取補救措施，本身就體現了我們的合規體系在有效運轉。

即使在拿到拒絕令的今天，我們依然以全球一流出口管制合規企業的標準自我要求。

4月20日早間，中興通訊在其官網發表關於美國商務部激活拒絕令的聲明，聲明表示，在相關調查尚未結束之前，美國商務部工業與安全局（BIS）執意對公司施以最嚴厲的制裁，「對中興通訊極不公平，我們不能接受」！

在這份聲明中，中興通訊還表示，拒絕令不僅會嚴重危及中興通訊的生存，也會傷害包括大量美國企業在內的中興通訊所有合作夥伴的利益。

同時，殷一民還在內部信中披露了自2016年至今，中興受美國商務部調查的全過程。

殷一民表示，直至美國時間2018年4月15日BIS激活拒絕令之前，調查還在進行中。

在獨立調查未完成之前，美國商務部指稱中興在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虛假陳述，進而做出激活拒絕令的處罰。

殷一民表示，BIS無視公司過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步，無視公司自查發現並及時主動通報的問題；無視公司第一時間處理有疏忽的責任人，快速糾正問題，並聘請權威美國律師事務所調查。

在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對公司極不公平，公司不能接受。

美國此舉是否「傷敵一千、自損八百」？

中興通訊已是美國元器件供應商重要的下游買家，具體來說，占了Acacia30%、Oclaro14%的銷售份額，隨著禁令的公布，當日Acacia股價狂跌36%、創下近兩年的新低，Oclaro暴跌15.2%，高通、Inphi、lumentum、Finisar、NeoPhotonics等也相繼下跌。

銀河證券的研報指出，中興的主營業務有基站，光通信及手機。

其中基帶晶片、射頻晶片、存儲晶片及部分光學器件主要向總部在美國的企業採購。

部分高端晶片和元器件短期內無法實現國產替代。

銀河證券認為，這些領域國際供給依賴嚴重。

本次事件為行業敲響警鐘，在大力集成創新的同時，也要夯實基礎研髮根基，在關鍵、高端、基礎領域，必須形成自給能力或配套能力。

中國芯當自強方能不受海外掣肘，預計未來國家對半導體的支持將進一步加強。

對於股市上相關板塊的影響，方正證券認為，短期電信設備商相關板塊採取謹慎策略，等待事情進一步明朗：電信通信設備的核心器件主要掌握在美國廠商，未來一段時間中美貿易戰仍將持續，信息技術行業是本次中美兩國博弈中焦點，未來中國國內其他電信設備硬體廠商，是否會遭遇美國方面的關鍵器件禁售短期仍不具備確定性。

中長期該機構依舊看好國產替代相關行業。

商人出身的川普能不清楚中國市場的重要性嗎，如果只是一味的自慰自憐，沒有真正壯士斷腕變革的決心，似乎仍然無法改變現狀。

小券以為，雖然錯誤很痛，不能接受美國的制裁，但是處在什麼樣的位置，大家心裡都很明白。

如果有還手之力，還會進入休克狀態嗎？

與其有精力開發布會，還不如早點開始認真鑽研如何造晶片，自己多一個本事、少一次開口求人。

塞翁失馬，焉知非福。

或許若干年，我們會是見證了中國革新發展國產晶片的一代，加油。

以下為內部信全文

董事長殷一民：風雨同舟，砥礪前行

公司全體同事：

距離2018年4月16日獲悉美國商務部對公司激活拒絕令，已經過去了四個晝夜，事件引起了全體員工、家屬及社會各界的高度關注。

公司第一時間成立危機應對工作組，全面評估該事件對公司及員工帶來的影響，與各方保持積極溝通，以最大的努力來推動事件的解決。

在此期間，公司全體員工團結一致，堅守工作崗位，做好本職工作，用實際行動與公司共渡難關，感謝大家！

我們身處複雜的國際形勢，機遇與挑戰同在。

在過去一年多的時間裡，我們將合規作為公司戰略基石之一，恪守「出口管制合規乃是重中之重」的原則。

公司遵守美國出口管制法律，並認真履行2017年3月與美國政府多部門簽訂的相關協議義務，按期繳納超過8億美元的罰款。

僅2017年公司就投入超過5000萬美元用於出口管制合規工作，並計劃在2018年投入更多資源。

公司支持美方指派的獨立監察官（以下簡稱「監察官」）進行包括訪談、文檔提交、系統測試在內的各項監管工作，累計輸出文件超過13.2萬頁。

公司從管理層到員工，全員參與，上下齊心，致力於建設業界一流、規範、可持續的合規管理體系。

經過持續努力與推進，我們已組建專業的合規團隊，構建和優化公司進出口管制合規管理架構、制度和流程；引入和實施SAP貿易合規管控工具（GTS），推進IT自動化管控，開展覆蓋全球超過65，000名員工的通識性合規培訓以及超過45，000名員工通過特定關鍵崗位的合規培訓，在合規文化與制度建設方面取得了巨大的進步。

在合規建設推進過程中，我們吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理幹部曾經犯過的錯誤。

整個事件過程如下：

2016年11月30日，公司向美國政府相關部門提交了一份信函，內容關於：

（1）對一些涉及受制裁國交易的高管和員工採取紀律處分措施（紀律處分包括職務調整、獎金扣減、發送懲戒信等內容）。

其中部分措施已實施，另一部分按計劃實施。

（2）中興通訊(000063,股吧)建設出口管制合規體系的進展情況匯報及未來的計劃。

2017年3月，公司與美國商務部工業與安全局（以下簡稱「BIS」）、美國司法部（以下簡稱「DOJ」）、美國財政部海外資產管理辦公室分別達成協議（以下統稱為「相關協議」）。

公司與DOJ協議中要求給予4名高管/員工離開公司的處分，除此4人外相關協議中未涉及其他員工紀律處分的要求。

2017年5月9日公司向美國政府通報了4名高管/員工已離開公司的情況及證明文件。

2017年7月20日，公司聘請的第一家律師事務所向美國政府發送了一封信函，對部分員工的紀律處分措施完成情況進行描述。

2018年2月底3月初，公司首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所陸續收集到信息，顯示公司對某些員工的獎金扣減計劃並未及時執行。

2018年3月5日上午，公司首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所向我報告此事並建議採取一系列行動，我同意並安排迅速採取行動。

同日下午，趙先明總裁確認支持這些行動並強調該等行動須做到透明和實事求是。

公司快速安排第二家律師事務所開展相關情況的調查（以下簡稱「調查」），同時公司對員工紀律處分履行情況進行內部核實。

2018年3月7日凌晨（美國時間3月6日），公司主動向美國政府相關部門和監察官報告相關情況。

2018年3月8日，公司對相關在職員工發出懲戒信，並對扣減2016年獎金作出安排，將從2017年度的獎金中扣減。

2018年3月14日，對離職員工寄發懲戒信，將在中國法律允許的情況下進行應扣獎金的追索。

2018年3月8日，公司主動向德克薩斯州北區美國地方法院報告相關情況。

此後，在首席出口管制合規官和第二家律師事務所的建議下，2018年3月12日公司又聘請了另一家律師事務所開展並行調查。

2018年3月16日，公司向BIS就相關情況做了詳細陳述並附呈公司已採取措施的證明文件。

公司向BIS報告已安排啟動了內部調查程序的情況，請求給予外部律師事務所45日（預計2018年4月30日前）以完成相關調查。

直至2018年4月15日（美國時間）BIS激活拒絕令之前，調查還在進行中。

在獨立調查未完成之前，美國商務部指稱公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虛假陳述，進而做出激活拒絕令的處罰。

BIS無視公司過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步，無視上述兩封函件的問題是公司自查發現的，及時主動通報；無視公司第一時間處理有疏忽的責任人，快速糾正問題，並聘請權威美國律師事務所調查。

在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對公司極不公平，我們不能接受！公司不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益。

公司董事會、管理層和全體員工將團結一致，恪盡職守，決不放棄。

雖然公司處於極為艱難的處境，但是在完成對拒絕令解讀後的第一時間，由合規團隊下達了在激活拒絕令的情況下公司全體員工要遵循的行為準則，體現公司堅定遵守業務所在國的法規，以合規為公司戰略基石的決心絕不動搖。

公司董事會和管理層將盡最大的努力保護八萬員工合法工作的權利，以及八萬員工家庭的合法利益，也將付出最大的努力履行我們對全球數百個運營商客戶、數以千計的合作夥伴和供應商、數以億計的公司終端消費者用戶的責任，也將盡最大的努力保護全球三十多萬股東的利益。

同時，我呼籲公司全體員工理智、客觀看待此事件，避免過度情緒化。

公司承諾，在律師同意的情況下，將向全體員工如實披露最終的調查結果。

公司秉承開放、透明、誠信的態度，持續溝通，以合法合規的方式解決問題，盡最大努力降低此事的不利影響。

讓我們堅定信念，團結一致，風雨同舟，砥礪前行