「團標」（團體標準研究與實踐論文展示）國外團體標準發展經驗研究——以ASTM國際標準組織為例

原刊載於《中國標準化》2016年第10期

摘要

本文在梳理美國團體標準發展歷程及成效的基礎上，以ASTM國際標準組織為例，剖析其在組織構建、運作機制、標準制修訂程序、資源保障，以及標準的市場推廣等方面的做法，歸納其成功經驗，為設計和實施適合我國國情的發展模式，實現我國標準化改革，加快構建我國新型標準體系提供可參考的建議。

1 引言

標準化作為經濟社會發展的「助推器」，已成為國家治理體系的重要組成部分和助推國家治理能力提升的有效工具。

社會團體標準是在行業範圍、專業領域內有影響力並具備相應標準化能力的學（協）會、產業聯盟等專業組織制定並發布的標準。

社會團體標準是通過市場機制產生的標準，培育發展社會團體標準，既是已開發國家的成功經驗，也是深化標準化工作改革的重要舉措。

我國團體標準發展經歷了以協會標準為主體的起步階段和以聯盟標準為核心的市場化探索階段，2016年2月國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會聯合發布了《關於培育和發展團體標準的指導意見》的通知，給我國團體標準化工作健康有序發展提供了有力支撐，團體標準步入快速發展階段。

但總體而言，我國團體標準起步較晚，經驗不足。

在國外，學（協）會標準已有100餘年的發展歷史。

美國、英國、德國、日本及俄羅斯是國際上標準化工作開展較早的國家[[1]。

國外標準體系構成多以自願性社會團體標準為主體，特別是在產業創新和市場競爭領域，主要是由企業、協會等團體為主導，為實現最佳效益和最優秩序的標準化工作提供了原生髮展動力[2]。

其中美國、德國、英國等國表現尤其突出。

本文以ASTM國際標準組織為例，研究國外團體標準發展，剖析其成功經驗，以促進我國團體標準快速發展，設計和實施適合我國國情的發展模式，實現我國標準化改革，加快構建我國新型標準體系。

2 美國團體（協會）標準概況

美國標準化發展較早，沒有實行國家統一的監督檢驗制度和標誌制度，只有在電工（美國保險商實驗室的電工產品安全標誌）、鍋爐與壓力容器（美國機械工程師協會的鍋爐與壓力容器的安全標誌）專業領域實行了安全認證標誌。

美國也沒有頒布標準化法[3]。

美國標準分為國家標準、政府各部門標準、專業標準（行業標準）、公司標準4種。

其中，作為民間機構的行業協會和專業協會的標準占據主導地位。

有數據顯示，1984年從事標準化活動的民間組織有420個，其制定的標準占全國標準總數的40%；到1996年，標準化組織已有700多個，共制定標準超過93,000個。

截至2015年，超過240個標準組織被美國國家標準協會（ANSI）認可從事美國國家標準開發，有超過11,000個標準被認定為美國國家標準[4]。

ASTM國際標準組織國際（美國）機動工程師協會（SAE）等20個主要非政府機構制定的標準見表1，占美國標準總數的90%。

這些民間組織制定的標準，具有很大的權威性，不僅在國內享有良好的聲譽，而且在國際上也得到高度評價而廣為採用。

長期以來，美國推行民間標準優先的標準化政策，充分發揮市場在標準化資源配置中的決定作用，激活企業活力、鼓勵政府參與，調動了各方面的積極性，滿足市場需求，形成了以市場為主導的科學民主的自願標準體制。

作為國家標準體系的一部分，對美國經濟社會可持續發展功不可沒。

3 ASTM運作機制

3.1 ASTM的發展及組織構架

3.1.1 ASTM的發展

ASTM國際標準組織成立於1898年，是目前世界上最大的制定自願性標準的非贏利組織。

現有來自世界140多個國家的會員30,000餘名，代表了製造商、用戶、消費者、政府和學術機構等利益相關方，都是在該領域內具有較好專業知識的人士。

ASTM自成立以來，重要的發展歷程如下圖1所示。

截至2015年，ASTM共制定標準12,000多個，並在世界範圍內獲得廣泛應用，目前有125個國家的技術法規中引用ASTM標準，美國政府也對ASTM標準的依賴程度很高。

《美國聯邦法典》CFR共3,348次引用了2 ,4 0 0個ASTM標準，約占CFR總引用自願協調標準次數的35%，位居第一，是第二位的4.2倍。

ASTM標準覆蓋黑色金屬、有色金屬、水泥/陶瓷/混凝土及石材、材料的腐蝕與老化等眾多領域。

除了材料、測試等傳統領域外，ASTM還憑藉其出色的機制，積極拓展其他領域的標準制定工作，如納米材料、醫藥等領域。

3.1.2 組織構架

ASTM組織結構分為3層，如圖2所示。

董事會負責整個協會的發展戰略、重要方針的制定，由董事長、副董事長、董事、財務與審計委員會主席等25名成員組成。

執行委員會對董事會直接負責，行使董事會所有的一般權利，但不包括變更董事會成員和董事會程序；財務與審計委員會負責監督協會的金融業務，包括員工福利和工資管理計劃制定，除此之外還可以向董事會提供財政政策或建議；標準委員會負責審查和批准各技術委員會的建議，驗證技術委員會的規定及其標準是否滿足程序要求，同時還負責開發、維護和管理標準的格式和風格；技術委員會執行委員會負責制定和維護各技術委員會程序，保證技術委員會的有效運行，包括協調各技術委員會管轄範圍、結構、運作、發展、規劃等工作；出版常設委員會負責ASTM標準出版的相關工作；認證項目委員會負責制定、維護及執行認證程序，審查和批准認證計劃手冊等工作。

圖2 ASTM組織結構圖

3.2 ASTM標準的制修定程序

ASTM制定標準工作程序主要包括6個主要過程，具體如圖3所示。

圖3 ASTM標準的制修訂程序

（1）註冊工作項。

註冊時應明確工作項所在的工作組、技術委員會（TC）和分技術委員會（SC），並給出所制修訂標準的題目和主要範圍，工作項的負責人信息，預計完成日期，關鍵詞等。

所有註冊成功並開始標準起草工作的工作項都會在ASTM的網站上公示，所有人都可上網站檢索相關工作動態信息。

（2）起草標準。

起草標準時需嚴格按照6種類型標準的不同編寫模式和風格進行。

起草工作結束後就可以將所完成的工作項在線提交至投票程序。

（3）標準草案投票程序。

ASTM標準草案的投票審核程序包括分技術委員會到技術委員會和技術委員會到整個協會評審。

SC和TC投票階段均需收回所有會員60%以上反饋才算投票有效，不同的是SC需要2/3以上的贊成票才算投票通過，而TC需要90%以上贊成票，然後才允許進入下一個投票階段。

在此投票過程中必須遵守兩條原則，第一，每個利益相關方組織只有一張有效投票；第二，不管是否投票成功，所有反對票都必須被考慮並討論。

（4）協會審核。

此階段需要對標準草案文本、所有投票過程的報告，包括反對票的匯總和處理情況，以及標準制定過程中的所有變動等資料進行協會審核。

同時ASTM發行服務部門的編輯人員開始對標準進行一些編輯問題修改。

（5）審核標準。

標準草案通過了技術委員會內的所有投票程序後，就提交至常設標準委員會（COS）進行審核，同時一併對起草該標準的技術委員會之外的其他技術委員會會員開放，會員可以向ASTM索取被提議的新標準或修訂標準的草案進行審核。

標準委員會負責對標準做最後的審核，並最終批准標準的發布。

（6）發布標準。

從標準編輯完畢到發布在線標準只需大約兩周時間，但是紙質的標準文本則需要稍長時間，大約是4～6周左右。

當原有標準被修訂，新標準頒布後，原有標準就成為歷史標準。

理論上，AST M的標準修訂期限是5年，通常在第4年開始審核，在第5年開始投票決定是否需要修訂或撤銷或重新認可標準。

ASTM標準從制定開始最長壽命是8年，如果在此期間標準被重新認可，那麼標準的壽命計時則歸零重新開始計時。

事實上，由於ASTM的標準流程隨時開放接受修訂意見和建議，ASTM每年都會對12,0 00多項標準中的三分之一進行複審，一旦需要修訂，修訂一項標準平均時間是5~8個月。

ASTM標準的重新認可過程通常不經過分技術委員會而由技術委員會直接完成；而其標準的修訂過程則如前所述，可以從工作組到分技術委員會再到技術委員會，也可以從工作組同時到分技術委員會和技術委員會。

3.3 會員服務與管理

（1）會員的類型

A ST M會員分為參與會員、團體會員、信息會員和學生會員四類。

參與會員為選擇加入ASTM技術委員會的個人。

他們積極參與ASTM新標準的制定和現行標準的修訂工作。

這項工作在一個獨特的專業環境下完成，這一環境由來自全世界的頂級專家在協作的氛圍里通過表達並傳遞他們各自的興趣來共同營造。

通過直接參與ASTM標準編寫過程，參與會員親身參與位於世界前沿的新趨勢和新技術的標準制定工作。

參與會員可免費獲贈一卷ASTM標準年鑑，免費贈閱全年ASTM雜誌《標準化新聞》和每月的ASTM電子新聞，優惠購買ASTM出版物並享有優惠的會議註冊費。

參與會員每年會費75美元。

團體會員了解ASTM國際標準組織的價值，以及ASTM通過協商一致性標準為行業所做的貢獻。

團體會員深知他們所支持的標準工作不僅服務於公共利益，而且有助於其雇員的成長、行業的發展和國際貿易的增長，他們對此非常滿意。

團體會員可免費獲贈一卷ASTM標準年鑑，其單位徽標及簡要信息可免費列入ASTM團體會員名錄。

團體會員可獲得免費贈閱的全年ASTM雜誌《標準化新聞》和每月的ASTM電子新聞，優惠購買ASTM出版物並享有優惠的會議註冊費。

信息會員只能獲得ASTM國際標準和相關技術信息，不參加其委員會標準制修訂活動。

學生會員是對ASTM標準工作感興趣的全日制本科生或研究生。

學生會員可以收到電子版的ASTM《標準化新聞》雜誌和每月的ASTM電子新聞；免費參加ASTM研討會；參與ASTM組織的學生競賽活動；畢業後可享受優惠會員費；ASTM學生會員免會員費。

（2）會員管理機制

ASTM會員的有效期從每年1月1日至12月31日。

每年10月1日以後申請入會並繳納會費的會員有效期至次年12月31日。

ASTM會員擁有各自的會員帳號和ASTM網站上會員專區，可用於訪問委員會投票、會議紀要、會議信息、議程、委員會成員的聯繫信息等。

ASTM還按照會員所代表的利益相關方進一步分為生產者、使用者、消費者和一般利益相關者，並且授予每個利益相關方一張有效投票從而達到各利益相關方的利益均衡。

（3）會員關係維護

ASTM為其會員提供豐富的學習成長機會，不斷加強其專業知識，例如：參加國際標準編制、公眾演講和擔任領導角色等。

同時ASTM還為會員提供了完善的在線培訓課程，其靈活的培訓方案可以滿足不同層次的會員需求。

在線培訓包括新會員崗前指導與培訓、投票和否定票處理、WebEx視頻會議培訓、ASTM在線工具使用培訓、會員花名冊維護、制定和修訂標準、工作組主席和技術聯繫人職責、實驗室比對項目和網站導航視頻等。

除了為會員提供豐富的資源。

ASTM還設立了獎勵計劃，對在標準領域貢獻大、表現出色的會員進行表彰，希望更多專業人士加入ASTM標準制定平台。

3.4 資源保障

（1）專家保障

目前，ASTM已有來自世界140多個國家和地區的專家30,000萬餘名，分布在100多個不同的行業。

自2005年ASTM成立了標準專家項目以來，每年都會邀請各領域的專家到總部集中學習，學習期間還會到華盛頓地區各標準的私營和公共組織進行交流學習。

此外，會員還可以參加ASTM舉辦的各種技術委員會會議、技術論壇等活動，與行業內的其他專家學者就各種技術問題和標準化問題交流討論，從而不斷提升自身專業知識、技能和經驗，把握所在領域的最新標準化動態和技術進展，及時跟蹤國際前沿信息和發展趨勢。

（2）經費保障

A S T M是個非盈利性組織，主要運營收入來自標準銷售，包括：ASTM全套標準、ASTM分類標準、ASTM標準膠片、ASTM專業圖書/期刊等。

標準及其相關出版物銷售收入占到全部收入將近80%左右。

ASTM對會員也會收取一定的會費。

普通會員和信息會員每年會費為75美元，組織會員每年400美元，學生會員免費。

（3）信息系統

ASTM為了方便會員學習專門成立了電子圖書館，同時為了能更快、更有效地制定出高質量的標準，ASTM開發了許多工具，如：標準編寫模板、不同類型標準的格式和風格說明、標準制定論壇、虛擬會議、電子投票系統等等。

此外ASTM的委員會技術支持部門還經常組織技術委員會會員和相關專家等通過虛擬會議就某些問題做交流。

虛擬會議通常由技術委員會技術支持主管和各技術委員會的人員經理主持，目前ASTM平均每周召開2～3次虛擬會議，參會人員遍及世界各地。

ASTM針對所有標準的投票工作都在網站上通過電子投票系統完成，投票結束後投票情況報告以及反對票和評論意見的匯總情況都會公布在網站上。

ASTM也正致力於通過在線方式處理和解決所有反對票。

4 經驗總結

4.1 明確的願景、使命和發展定位

2 014 年，A S T M明確其使命為「優化世界運轉」，確立了6個戰略目標，分別為：關注公共健康和安全，提升自身在標準行業的領導力，擴大ASTM產品和服務在國際上的使用；通過營造能夠滿足參與需求和期望的智慧與專業的有益協作環境來吸引和維護來自世界各地的技術專家；通過提供一流的、可擴展的標準制定機制保持標準的市場相關性和技術質量以及內容的不斷提升；通過整合創新產品服務來滿足全球社會需求以及服務於各利益相關者；提供服務與創新的組織文化以應對變化的環境。

ASTM希望通過為人們提供創新性的產品與服務以優化世界運轉。

4.2 系統的管理機制

ASTM擁有成熟、系統的管理機制和規範體系，涵蓋組織運行、會員管理、標準制修訂程序、技術委員會職責等方面，每個環節或是項目都可直接找到相應的管理方法或指導性文件。

ASTM標準制修訂程序從註冊工作項到最後標準發表每個環節都有嚴格的要求和管理規範，如起草標準需按不同類型標準的編寫格式和風格；標準草案投票程序必須經過SC/TC兩個層次的投票，任何反對票都要處理，必須符合投票原則；協會審核中的資料審核與修改必須滿足審核標準等。

4.3 強大的信息化系統

ASTM強大的信息運作系統，通過標準編制、電子投票、徵詢意見、標準電子出版等標準制定全過程，以及虛擬會議、遠程電話、電子通知等輔助系統的信息化，極大提升了標準制定的效率、溝通的充分性和有效性。

同時ASTM還開發了許多有效的工具，如標準編寫模板、不同類型標準的格式、在線詞典等，高效率地實現了標準知識傳播與共享。

4.4 創新的市場推廣手段

ASTM的市場推廣工作具有兩方面的特點。

一是面向未來，如成立了免費向大學生開放的高校學習中心，配備了高校圖書館方便學生會員學習，通過對潛在會員的服務開拓未來市場。

二是面向國際，ASTM與各國的標準化組織進行合作，如我國的上海市標準化研究院，並對合作機構人員進行標準培訓以提高其專業知識水平，更好地參與到其組織工作中去。

ASTM定期出版各類期刊雜誌，提供各種語言（英語、中文、日文、法文等）的關於其組織、標準化信息等相關資料的下載，面向全球擴大影響力。

基金項目

本文受浙江省高校重大人文社科項目（項目編號：2013GH012）和杭州市科技計劃項目（項目編號：20130834M41），浙江省人文社科基地「管理科學與工程」資助。

作者簡介

周立軍 王美萍

（中國計量大學經濟與管理學院）

周立軍，教授，博士，主要研究方向為企業社會責任、標準化管理。

王美萍，研究生，主要研究方向為企業社會責任。

參考文獻

[1] 張曉,尹雪,申南丁,等. 再談團體標準的發展[J]. 中國市場，2016(1):207-207.

[2] 程旭. 培育與發展團體標準的探討[J]. 品牌與標準化，2015(1):54-58.

[3] 王金玉.國外市場經濟國家標準化管理體制研究. 2001(12):28.

[4]https://www.ansi.org/standards_activities/domestic_programs/overview.aspx?menuid=3.

-THANKS FOR READING-

來源 | 中國標準化雜誌社

長按二維碼，關注 「中國標準化」	「中國標準化」旗下刊物 《中國標準化》 《中國標準化》海外版 《標準科學》 《標準生活》 《產品安全與召回》

關注「中國標準化 」微信公眾號，獲取更多標準化重要信息！